Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 19, Múltipla escolha
As comunicações ao Coaf previstas na Circular 3.978/2020 são realizadas:
- A)
com aviso prévio por escrito ao cliente e confirmação de leitura pelo titular
- B)
com publicação em jornal de grande circulação na praça da agência responsável
- C)
mediante decisão judicial prévia, em todas as hipóteses previstas na Circular
- D)
sem ciência aos envolvidos ou a terceiros
- E)
depois da concordância dos envolvidos, registrada no dossiê da instituição
Revelar gabarito
Gabarito: letra D
O art. 50 determina que as comunicações sejam feitas sem dar ciência aos envolvidos ou a terceiros, preservando a apuração. A exigência de decisão judicial prévia é a distratora mais tentadora, mas a comunicação é dever direto da instituição, sem autorização do Judiciário.
- A)