Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 5, Múltipla escolha
O período para análise das operações e situações selecionadas não pode exceder:
- A)
24 horas contadas da data da realização da operação
- B)
45 dias da data da seleção
- C)
10 dias úteis contados da abertura da conta do cliente
- D)
90 dias contados do fim do semestre em que houve a operação
- E)
180 dias contados da data da comunicação feita ao Coaf
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Gabarito: letra B
O art. 43, § 1º, limita a análise a 45 dias da data da seleção da operação ou situação. A opção de 24 horas é tentadora por lembrar o prazo de comunicação da Lei 9.613/1998, mas a análise e sua formalização em dossiê têm prazo próprio.
- A)
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Ver todasQuestão 6A comunicação de operação suspeita ao Coaf deve ser realizada:
Questão 7Devem ser comunicados ao Coaf os depósitos ou saques em espécie de valor igual ou superior a:
Questão 8Após a Resolução BCB 591/2026, as operações de câmbio com entrega de moeda estrangeira em espécie são comunicadas ao Coaf a partir de:
Questão 9Quanto à análise de operações suspeitas prevista na Circular 3.978/2020, é vedado:
Questão 10Havendo insuficiência de informações relativas à qualificação do cliente, a relação de negócios pode ser iniciada por período máximo de:
Questão 11O saque em espécie de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 exige solicitação de provisionamento com antecedência mínima de: