Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 12, Múltipla escolha
Em operação com recursos em espécie de valor individual superior a R$ 2.000,00, o registro deve incluir:
- A)
a declaração de imposto de renda completa do cliente titular da conta
- B)
autorização prévia e por escrito do Banco Central do Brasil
- C)
nome e CPF do portador
- D)
comunicação imediata à autoridade policial da localidade da agência
- E)
cópia do contrato social de todas as empresas ligadas ao portador
Revelar gabarito
Gabarito: letra C
O art. 33 determina que o registro de operação em espécie acima de R$ 2.000 traga nome e CPF do portador. Comunicação policial imediata é tentadora pelo tom de controle, mas a norma pede aqui um registro, e a comunicação ao Coaf segue outras hipóteses.
- A)
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Ver todasQuestão 13Pela Circular 3.978/2020, o dossiê de análise e as informações cadastrais devem ser conservados por, no mínimo:
Questão 14O relatório de avaliação de efetividade da política de PLD/FT é elaborado:
Questão 15As situações listadas na Carta Circular 4.001/2020:
Questão 16Segundo a Carta Circular 4.001/2020, é exemplo de indício de suspeita:
Questão 17Na qualificação de clientes, a Carta Circular 4.001/2020 aponta como situação de indício:
Questão 18Em relação a empregados, a Carta Circular 4.001/2020 indica como situação de indício: