Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 13, Múltipla escolha
Pela Circular 3.978/2020, o dossiê de análise e as informações cadastrais devem ser conservados por, no mínimo:
- A)
dez anos
- B)
um ano
- C)
dois anos
- D)
três anos
- E)
cinco anos
Revelar gabarito
Gabarito: letra A
O art. 67 da Circular 3.978/2020 exige guardar informações e dossiês por no mínimo dez anos. Cinco anos é a pegadinha indicada no próprio tópico, porque esse é o prazo mínimo da Lei 9.613/1998, e a norma do Banco Central impõe exigência maior.
- A)
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Ver todasQuestão 14O relatório de avaliação de efetividade da política de PLD/FT é elaborado:
Questão 15As situações listadas na Carta Circular 4.001/2020:
Questão 16Segundo a Carta Circular 4.001/2020, é exemplo de indício de suspeita:
Questão 17Na qualificação de clientes, a Carta Circular 4.001/2020 aponta como situação de indício:
Questão 18Em relação a empregados, a Carta Circular 4.001/2020 indica como situação de indício:
Questão 19As comunicações ao Coaf previstas na Circular 3.978/2020 são realizadas: