Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 11, Múltipla escolha
O saque em espécie de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 exige solicitação de provisionamento com antecedência mínima de:
- A)
um dia corrido
- B)
cinco dias corridos
- C)
dez dias úteis
- D)
trinta dias corridos
- E)
três dias úteis
Revelar gabarito
Gabarito: letra E
O art. 36 exige que o saque em espécie de R$ 50.000 ou mais seja provisionado com pelo menos três dias úteis de antecedência. Cinco dias corridos é a opção mais próxima, mas muda tanto o número de dias quanto a forma de contagem prevista.
- A)
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Ver todasQuestão 12Em operação com recursos em espécie de valor individual superior a R$ 2.000,00, o registro deve incluir:
Questão 13Pela Circular 3.978/2020, o dossiê de análise e as informações cadastrais devem ser conservados por, no mínimo:
Questão 14O relatório de avaliação de efetividade da política de PLD/FT é elaborado:
Questão 15As situações listadas na Carta Circular 4.001/2020:
Questão 16Segundo a Carta Circular 4.001/2020, é exemplo de indício de suspeita:
Questão 17Na qualificação de clientes, a Carta Circular 4.001/2020 aponta como situação de indício: