Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 14, Múltipla escolha
O relatório de avaliação de efetividade da política de PLD/FT é elaborado:
- A)
a cada cinco anos, sempre com data-base no último dia do mês de junho
- B)
anualmente, com data-base em 31 de dezembro
- C)
mensalmente, com envio obrigatório e direto a cada um dos clientes
- D)
apenas quando houver operação comunicada ao Coaf no semestre anterior
- E)
a cada troca de diretor responsável, sem qualquer data-base definida
Revelar gabarito
Gabarito: letra B
O art. 62, §§ 1º e 2º, I, prevê relatório anual de efetividade, com data-base em 31 de dezembro. A opção de cinco anos, com data-base em junho, erra a periodicidade e a data, e o documento não é enviado individualmente a cada cliente.
- A)
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Ver todasQuestão 15As situações listadas na Carta Circular 4.001/2020:
Questão 16Segundo a Carta Circular 4.001/2020, é exemplo de indício de suspeita:
Questão 17Na qualificação de clientes, a Carta Circular 4.001/2020 aponta como situação de indício:
Questão 18Em relação a empregados, a Carta Circular 4.001/2020 indica como situação de indício:
Questão 19As comunicações ao Coaf previstas na Circular 3.978/2020 são realizadas:
Questão 20Para a Circular 3.978/2020, considera-se familiar da pessoa exposta politicamente o parente, na linha reta ou colateral: