Questão de PLD/FT nos bancos: Circular 3.978/2020 e Carta Circular 4.001/2020
Responda antes de revelar o gabarito.
Questão 10, Múltipla escolha
Havendo insuficiência de informações relativas à qualificação do cliente, a relação de negócios pode ser iniciada por período máximo de:
- A)
cinco dias úteis
- B)
trinta dias
- C)
sessenta dias
- D)
noventa dias
- E)
cento e oitenta dias
Revelar gabarito
Gabarito: letra B
O art. 23, parágrafo único, admite iniciar a relação por até 30 dias quando faltarem informações da qualificação, sem prejuízo do monitoramento e da seleção. Sessenta dias é uma distratora que amplia o prazo, e a identificação do cliente continua indispensável desde o início.
- A)
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Questão 12Em operação com recursos em espécie de valor individual superior a R$ 2.000,00, o registro deve incluir:
Questão 13Pela Circular 3.978/2020, o dossiê de análise e as informações cadastrais devem ser conservados por, no mínimo:
Questão 14O relatório de avaliação de efetividade da política de PLD/FT é elaborado:
Questão 15As situações listadas na Carta Circular 4.001/2020:
Questão 16Segundo a Carta Circular 4.001/2020, é exemplo de indício de suspeita: